Caroline Ellison en Gary Wang zijn nu eindelijk klaar met de Amerikaanse toezichthouders. De FTX-insiders die Sam Bankman-Fried (SBF) hielpen veroordelen, hebben hun laatste fraudezaak woensdag geschikt. Ze kregen handelsverboden, maar geen nieuwe boetes.
De Commodity Futures Trading Commission (CFTC) meldde dat een federale rechtbank in New York de aanvullende schikkingsbevelen heeft uitgevaardigd. De zaak begon enkele weken na het omvallen van FTX in november 2022.
Volg ons op X voor het laatste nieuws terwijl het gebeurt.
Waarom de CFTC mild was voor de FTX-insiders
De cijfers vertellen het verhaal. Ellison, die het handelshuis Alameda Research leidde, krijgt een handelsverbod van vijf jaar en een registratiefverbod van tien jaar. Wang, de medeoprichter die de code van FTX bouwde, krijgt hetzelfde handelsverbod plus een registratiefverbod van acht jaar.
Beide verboden gaan in vanaf december 2022, toen de rechter hen eerste aansprakelijk stelde voor fraude. Ellison mag dus in eind 2027 weer handelen. Het registratieverbod voor Wang loopt tot 2030, dat van haar tot 2032.
De CFTC zag ook af van herstelbetalingen, afroming en civiele boetes. Hiervoor hadden ze twee redenen. Het tweetal werkte volop mee, en ze hebben al een boete van $11,02 miljard uit hun strafzaken openstaan.
“De oplossing van vandaag benadrukt opnieuw hoe belangrijk deze afdeling samenwerking vindt. Ellison en Wang waren topbestuurders die fraude pleegden bij Alameda en FTX, waarvoor ze aansprakelijk zijn gesteld. Hun sancties weerspiegelen echter hun wezenlijke hulp bij de FTX-gerelateerde onderzoeken van de Commissie,” zei David I. Miller, directeur handhaving bij de CFTC, in het bericht van het agentschap.
Volg ons op X voor het laatste nieuws terwijl het gebeurt.
In december 2022 klaagde de toezichthouder SBF, FTX en Alameda als eerste aan. Ze werden beschuldigd van het misbruiken van meer dan $8 miljard aan FTX-klanttegoeden. Toezichthouders zeiden dat Wang de code schreef waarmee Alameda stilletjes deze fondsen kon weghalen. In plaats daarvan betaalden de bedrijven, en werd een schikking met de CFTC gesloten voor $12,7 miljard in 2024.
De Securities and Exchange Commission (SEC) koos in december vorig jaar voor dezelfde aanpak en legde langdurige bestuursverboden op zonder nieuwe boetes. Het is een exacte kopie: Ellison kreeg daar ook tien jaar, Wang acht jaar.
SBF kijkt toe vanuit de gevangenis terwijl zijn vroegere bondgenoten verdergaan
Samenwerking was de beste keuze van hun leven. Ellison hoefde slechts 14 maanden van haar tweejarige straf uit te zitten. Zij verliet de gevangenis in januari.
Wang heeft nooit in de cel gezeten. Een rechter veroordeelde hem in november 2024 tot ‘tijd uitgezeten’, onder andere dankzij zijn hulp.
“Ik heb nog nooit zoiets meegemaakt als wat hier is gebeurd. Je verdient veel krediet,” zei rechter Lewis Kaplan tegen Wang bij zijn vonnis.
SBF koos ervoor om zich te verzetten en dat kostte hem duur. Hij zit een straf van 25 jaar uit. Een hof van beroep bevestigde zijn veroordeling in juni, en het definitieve arrest op 4 augustus maakte het definitief.
Voor hem zijn er nu nog maar twee opties. Of hij vraagt het Hooggerechtshof om een oordeel, of hij hoopt op presidentieel gratie. Ondertussen hebben senatoren van beide partijen al een resolutie ingediend die zich uitspreekt tegen gratie.
Het FTX-verhaal is bijna afgerond. De afwikkeling van de boedel is vrijwel voltooid, met de FTX-faillissementszaak nu nog maar beperkt tot één laatste claimgeschil.
De insiders die overstapten hebben hun toekomst terug. De vraag is nu alleen of de man waartegen ze getuigenis aflegden echt alle 25 jaar zal uitzitten.
