CoinList heeft een schikking getroffen met het US Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control (OFAC) over vermeende schendingen met betrekking tot transacties die zijn verwerkt voor gebruikers in de Krim.
“De in Californië gevestigde exchange voor virtuele valuta is overeengekomen om $1.207.830 te betalen om haar potentiële civiele aansprakelijkheid te regelen,” aldus de verklaring.
CoinList lost zorgen over regelgeving op met Amerikaanse autoriteiten
Volgens een recente verklaring vonden de klaarblijkelijke overtredingen plaats tussen april 2020 en mei 2022. CoinList verwerkte naar verluidt 989 transacties voor gebruikers die beweerden in de Krim te wonen, blijkbaar in strijd met de sancties van OFAC tegen Rusland en Oekraïne.
Ondanks het handhaven van sanctienalevingsmaatregelen, waaronder het screenen van klanten en het monitoren van transacties, slaagden de procedures van CoinList er niet in om gebruikers te identificeren die hun woonplaats in landen zonder embargo verkeerd voorstelden, terwijl ze adressen binnen de Krim opgaven.
In de verklaring wordt uitgelegd dat deze onoplettendheid ertoe leidde dat 89 accounts werden geopend voor gebruikers die Rusland als hun land van vestiging hadden opgegeven, maar adressen in de Krim hadden opgegeven.
Het schikkingsbedrag van $1.207.830 houdt rekening met verschillende factoren. Deze omvatten OFAC’s vaststelling dat de overtredingen niet-afschuwelijk waren.
Lees meer: 9 Beste Crypto Exchanges voor Daghandel in 2023
CoinList wordt geconfronteerd met oplopende boetes te midden van exchange-uitdagingen
De OFAC merkte op dat de wettelijke maximumstraf met 327.306.583 dollar sterke high was. Bovendien nam de OFAC naar verluidt alternatieve factoren in overweging, zoals het feit dat CoinList niet de nodige voorzichtigheid in acht nam bij het naleven van sancties.
Bovendien werd beweerd dat CoinList op de hoogte was van mogelijke schendingen en schade toebracht aan de beleidsdoelstellingen van de Oekraïense en Rusland-gerelateerde sanctieregelingen.
Het erkende echter de medewerking van CoinList aan het onderzoek, het ontbreken van eerdere sancties en het kleine percentage van de totale transacties dat de klaarblijkelijke schendingen vertegenwoordigden.
CoinList implementeerde ook sterke corrigerende maatregelen en verbeterde haar screening protocollen en compliance personeel.
Bovendien stemde de exchange ermee in om $300.000 van het schikkingsbedrag op te schorten. Dit was echter om naleving te garanderen en als onderdeel van de schikking.
Daarnaast heeft CoinList toegezegd $300.000 te investeren in verbeterde controles op de naleving van sancties.
Lees meer: Top 5 Spot Trading Crypto Exchanges
Disclaimer
Alle informatie op onze website wordt te goeder trouw en uitsluitend voor algemene informatiedoeleinden gepubliceerd. Elke actie die de lezer onderneemt op basis van de informatie op onze website is strikt op eigen risico.
