De Securities and Exchange Commission (SEC) heeft aangekondigd dat Robinhood Securities LLC en Robinhood Financial LLC samen $45 miljoen aan civiele boetes zullen betalen om verschillende aanklachten met betrekking tot hun brokerage-activiteiten te schikken.
De aanklachten komen voort uit een reeks van regelgevende tekortkomingen door de twee bedrijven, waaronder schendingen van rapportage- en archiveringsvereisten, tekortkomingen op het gebied van cybersecurity en andere nalevingsproblemen.
SEC noemt Robinhood voor meerdere overtredingen in handel en naleving
Volgens de verklaring van de SEC op 13 januari, omvatten de overtredingen van Robinhood verschillende gebieden.
“De huidige order stelt vast dat twee Robinhood-bedrijven een breed scala aan belangrijke regelgevende vereisten niet hebben nageleefd, waaronder het niet nauwkeurig rapporteren van handelsactiviteiten, het niet naleven van regels voor short selling, het niet tijdig indienen van verdachte activiteitenrapporten, het niet bijhouden van boeken en archieven, en het niet beschermen van klantinformatie,” zei SEC-functionaris Sanjay Wadhwa.
Tussen januari 2020 en maart 2022 heeft het bedrijf nagelaten tijdig verdachte activiteitenrapporten in te dienen. Dit leidde tot vertragingen bij het onderzoeken van verdachte transacties. Bovendien heeft Robinhood van april 2019 tot juli 2022 geen adequate beleidsmaatregelen geïmplementeerd om klanten te beschermen tegen identiteitsdiefstal.
De SEC meldde dat een kwetsbaarheid in de cybersecurity gebruikersgegevens blootstelde tussen juni en november 2021, toen een externe hacker ongeautoriseerde toegang kreeg tot informatie van miljoenen gebruikers.
De SEC ontdekte ook dat Robinhood regels overtrad met betrekking tot het onderhouden van elektronische communicatie en het beveiligen van operationele gegevens. Het bedrijf slaagde er niet in om belangrijke communicatie met klanten tussen 2020 en 2021 te bewaren. Robinhood slaagde er blijkbaar niet in om belangrijke brokerage-archieven op te slaan zoals vereist door federale wetten.
Robinhood werd ook genoemd voor het niet verstrekken van nauwkeurige informatie over effectenhandel gedurende meer dan vijf jaar, wat vereist is voor het toezicht van de SEC op marktactiviteiten.
Naast deze problemen ontdekte de SEC dat Robinhood Securities de Regulation SHO schond, die betrekking heeft op short-selling praktijken. Tussen mei 2019 en december 2023 voldeed Robinhood Securities niet aan de regelgevende vereisten met betrekking tot close-outs, order-marking en het lokaliseren van aandelen voor short sales.
Zowel Robinhood Financial als Robinhood Securities hebben de bevindingen van de SEC erkend. De brokers hebben ingestemd met interne audits en herstelplannen om deze problemen aan te pakken.
Robinhood Securities zal een boete van $33,5 miljoen betalen, terwijl Robinhood Financial $11,5 miljoen zal betalen. Als onderdeel van de schikking heeft Robinhood ingestemd om zijn nalevingsinspanningen te verbeteren.
Onlangs heeft Robinhood $3,5 miljoen aan boetes betaald voor het ontzeggen van klanten toegang tot crypto-bezit en misleidende praktijken. Het onderzoek werd uitgevoerd door het California Department of Justice.
Disclaimer
Alle informatie op onze website wordt te goeder trouw en uitsluitend voor algemene informatiedoeleinden gepubliceerd. Elke actie die de lezer onderneemt op basis van de informatie op onze website is strikt op eigen risico.
