De Securities and Exchange Commission (SEC) blijft zoeken naar manieren om het bereik van haar handhavingsbevoegdheden te vergroten. Op dinsdag kondigde het agentschap aanklachten aan tegen Archipelago Trading Services Inc. (ATSI), een broker-dealer uit Chicago.
Volgens de toezichthouders moest het bedrijf de handel beter in de gaten houden. Honderden meldingen van verdachte activiteiten (SAR’s) hadden moeten komen van 2012 tot 2020.
ATSI verzaakte haar plicht om verdachte activiteitenrapporten in te dienen
Volgens de SEC heeft ATSI ten minste 461 Suspicious Activity Reports (SAR’s) met betrekking tot over-the-counter (OTC) effectentransacties uitgevoerd op ATSI’s alternatieve handelssysteem Global OTC niet ingediend.
De niet-ingediende SAR’s hadden voornamelijk betrekking op microcap en penny stock effecten, die de SEC beschouwt als risicovolle beleggingen.
De enige activiteit van ATSI is het exploiteren van Global OTC, een alternatief handelssysteem dat wordt gebruikt door broker-dealers om OTC-aandelen te verhandelen.
Hoewel er dagelijks duizenden transacties in risicovolle microcap- en penny-aandelen plaatsvonden op Global OTC, heeft ATSI pas in september 2020 een programma voor antiwitwastoezicht opgezet, aldus de SEC.
Dit verzuim is in strijd met Sectie 17(a) van de Securities Exchange Act en Rule 17a-8, die broker-dealers verplichten om SAR’s in te dienen bij twijfelachtige transacties.
Leer beleggen als de beste en beheer je portefeuille met zo min mogelijk gedoe: 11 Beste Crypto Portefeuille Trackers in 2023
ATSI zou dus hebben gefaald in het detecteren en rapporteren van potentiële manipulatieve en verdachte handelsactiviteiten. Hieronder vallen activiteiten zoals spoofing, layering, wash trading en vooraf overeengekomen handel.
Om de aanklacht te schikken, ging ATSI akkoord met het betalen van een boete van $1,5 miljoen, zonder de bevindingen van de SEC toe te geven of te ontkennen.
Het indienen van SAR’s is wettelijk verplicht
In de Verenigde Staten zijn Suspicious Activity Reports (SAR’s) documenten die financiële instellingen gebruiken om autoriteiten te waarschuwen voor mogelijk onwettige transacties. SAR’s werden voor het eerst gebruikt in 1970, als onderdeel van de Bank Secrecy Act (BSA). Het gebruik ervan helpt het witwassen van geld, de financiering van terrorisme en andere financiële misdrijven te voorkomen.
Een compliance- en surveillanceafdeling kan voor een bedrijf een aanzienlijke last zijn om te onderhouden. Maar het indienen van SAR’s is hoe dan ook een wettelijke vereiste.
“Alle SEC-geregistreerde makelaars-handelaars moeten voldoen aan de Bank Secrecy Act, inclusief het indienen van SAR’s,” zegt Daniel R. Gregus, directeur van het regionale kantoor van de SEC in Chicago, in een verklaring van de SEC.
“Wanneer bedrijven zoals ATSI nalaten om rode vlaggen te onderzoeken, vooral bij microcap- en penny-aandelen met een hoger risico, stellen ze beleggers bloot aan onnodige risico’s.”
Financiële instellingen en toezichthouders gebruiken SAR’s over de hele wereld om financiële misdrijven op te sporen. In de meeste rechtsgebieden staat het versturen van een SAR los van het indienen van een strafrechtelijke klacht. Autoriteiten bekijken het rapport en beslissen of een volledig onderzoek nodig is.
In de Verenigde Staten moeten bedrijven SAR’s sturen naar het Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN).
Ga voor meer informatie over het indienen van SAR’s hier naar de officiële website van FinCEN.
Disclaimer
Alle informatie op onze website wordt te goeder trouw en uitsluitend voor algemene informatiedoeleinden gepubliceerd. Elke actie die de lezer onderneemt op basis van de informatie op onze website is strikt op eigen risico.
