De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft BlackRock Advisors LLC, ‘s werelds grootste asset manager, een boete van $ 2,5 miljoen opgelegd wegens onnauwkeurige informatieverschaffing over investeringen.
De aanklacht van de SEC heeft betrekking op investeringen van BlackRock in Aviron Group, een entertainmentbedrijf, van 2015 tot 2019.
BlackRock erkent noch ontkent SEC-bevindingen
BlackRock, dat per Q2 2023 meer dan $9,43 biljoen aan assets beheert, heeft Aviron volgens de SEC onjuist beschreven aan investeerders en toezichthouders. De asset manager rapporteerde Aviron, een advertentieplanner voor films, als een “Diversified Financial Services” bedrijf, waarbij de rente te hoog werd opgegeven.
Lees meer:
Andrew Dean, co-chief van de Enforcement Division’s Asset Management Unit bij de SEC, zei:
“Particuliere en institutionele investeerders vertrouwen op nauwkeurige informatie over de bedrijven die deel uitmaken van de portefeuille van een closed-end of beleggingsfonds om een huidige of toekomstige investering in het fonds te evalueren. Beleggingsadviseurs hebben de verantwoordelijkheid om deze essentiële informatie te verstrekken en BlackRock heeft dit nagelaten met de investering in Aviron.”
Daarnaast onderstreepte het bevel van de SEC het feit dat BlackRock deze onnauwkeurigheden in 2019 had geïdentificeerd. Vervolgens rapporteerden ze de Aviron-investering nauwkeurig in alle daaropvolgende rapporten. Zonder schuld te bekennen, accepteerde BlackRock het bevel van de SEC, inclusief een staakt-het-vuren, censuur en geldboete.
SEC speelt het hard
Deze zaak markeert een sterke ontwikkeling in de voortdurende inspanningen van de SEC om accurate beleggingsinformatie af te dwingen. De straf van BlackRock benadrukt de noodzaak van transparantie in beleggingsbeheer en de gevolgen van het verstrekken van onjuiste informatie.
Lees meer: Waarom de cryptomarkt het bullish potentieel van Spot Bitcoin ETF’s nog moet realiseren
In gerelateerd nieuws is BlackRock’s iShares Bitcoin Trust (IBTC) weer verschenen op de website van Depository Trust & Clearing Corporation. Volgens een woordvoerder van DTCC staat het sinds augustus op de lijst. De toevoeging van securities aan het National Securities Clearing Corporation (NSCC) security eligibility bestand door DTCC is een standaard stap voor de lancering van een nieuwe ETF.
De lijst bevat zowel actieve als potentiële ETF securities.
Als een ETF op de lijst staat, betekent dit dat een agentbank er een DTCC identifier voor heeft aangevraagd en dat DTCC de transactie kan verwerken na goedkeuring door de SEC. Dit impliceert echter geen resultaat met betrekking tot hangende wettelijke goedkeuringen voor de ETF.
Disclaimer
Alle informatie op onze website wordt te goeder trouw en uitsluitend voor algemene informatiedoeleinden gepubliceerd. Elke actie die de lezer onderneemt op basis van de informatie op onze website is strikt op eigen risico.
