Meer zien

De SEC klaagt tien banken en makelaarsdealers aan voor tekortkomingen in het bijhouden van gegevens

4 mins
Bijgewerkt door

De meest recente handhavingsactie van de Securities and Exchange Commission (SEC) is gericht tegen verschillende broker-dealers en beleggingsadviseurs die actief zijn op de cryptocurrency markten.

In haar ijver om gedecentraliseerde financiering (DeFi) hard aan te pakken en de activiteiten van bedrijven onder directer toezicht te brengen, heeft de SEC aanklachten ingediend wegens “communicatie buiten de kanalen om” door de werknemers van de bedrijven.

De SEC verscherpt het toezicht op het bijhouden van gegevens

Het bureau kondigde vrijdagochtend aan dat het aanklachten had ingediend tegen tien bedrijven. Onder hen is Perella Weinberg, de bank die de failliete cryptobeurs FTX adviseert bij zijn herstructurering.

Andere respondenten zijn Interactive Brokers Corp, Robert W. Baird & Co, William Blair & Company, Nuveen Securities en Fifth Third Securities. Interactive Brokers is zeer actief in de cryptoruimte en biedt lage commissies en 24/7 handel op zijn website. De anderen hebben een verschillende mate van blootstelling aan crypto.

De respondenten zullen de SEC niet voor de rechter dagen. Ze hebben ervoor gekozen om te schikken. Naast het betalen van een totaal van $79 miljoen aan boetes, zijn de bedrijven akkoord gegaan met een nieuw nalevingsbeleid.

De SEC maakte bezwaar tegen het gebruik van elektronische communicatie bij deze bedrijven en het niet bijhouden van een volledige administratie daarvan. Volgens het bureau heeft het onderzoek bij deze bedrijven “wijdverspreide en langdurige communicatie buiten de kanalen om” bij alle bedrijven aan het licht gebracht.

Werknemers van de bedrijven gebruikten sms om te communiceren over zakelijke aangelegenheden, waaronder sommige met betrekking tot beleggingsadvies, beschuldigde de SEC. Volgens de SEC was dit gedrag niet in overeenstemming met de Securities Act van 1934. De SEC klaagde Baird, William Blair, Fifth Third en Perella Weinberg ook aan voor het overtreden van bepalingen over het bijhouden van gegevens van de Investment Advisers Act van 1940.

De hardnekkigheid van overdreven regelgeving

De SEC heeft de knuppel van de rapportageverplichtingen gebruikt om bedrijven van vele groottes en profielen directer onder haar toezicht te brengen.

Vorige week nog kondigde het bureau een boete van $6 miljoen aan tegen Goldman Sachs. De investeringsbank had verzuimd om alle vereiste dagelijkse informatie over de effectenhandel, of in de handelsterm “blue sheet data”, te verstrekken.

Goldman is zich aan het ontwikkelen als een speler op de cryptomarkten. Het wereldwijde hoofd digitale assets van het bedrijf heeft tokenization geprezen. En heeft een visie uiteengezet voor een bredere betrokkenheid bij digitale valuta.

Op woensdag beweerde SEC-voorzitter Gary Gensler onomwonden dat zijn bureau het recht heeft om controle uit te oefenen op bedrijven in de cryptoruimte. Hij betoogde dat de “overgrote meerderheid” van crypto-tokens te classificeren zijn als securities. Nergens vermeldde Gensler een recente uitspraak die dit standpunt tegensprak en zijn bureau een vernietigende nederlaag bezorgde in zijn rechtszaak tegen Ripple Labs.

Lees meer over de inspanningen van de SEC om innovatie door Amerikaanse financiële instellingen te vertragen en te belemmeren.

De SEC eist een gedetailleerde registratie van de dagelijkse handel in crypto’s en aarzelt niet om een aanklacht in te dienen voor communicatie buiten het kanaal om. Haar overreach heeft Coinbase en andere beurzen ertoe aangezet om hun heil in het buitenland te zoeken. Bron: Statista

Kunnen cryptobedrijven opereren in de Amerikaanse regelgevingsomgeving?

Met het oog op de toenemende agressiviteit van de SEC, kunnen sommigen zich afvragen hoe levensvatbaar het is voor cryptobeurzen om vanuit de Verenigde Staten te opereren. Sommigen, waaronder Coinbase en Gemini, hebben een uitvalsbasis gezocht of opgezet in andere rechtsgebieden om te voorkomen dat de SEC te ver gaat.

Toch toonde Danny Okeyan, CEO van Blockfinex, zich voorzichtig optimistisch over het voortzetten van cryptohandel en investeren in de Verenigde Staten.

Okeyan erkende de moeilijkheden die de talloze regelgevende regels en bepalingen met zich meebrengen.

“Totdat de regelgevende instanties van het land hun problemen kunnen oplossen, is het moeilijk om de vereisten en verplichtingen te begrijpen die we hebben als we onze normale bedrijfsactiviteiten uitvoeren,” zei hij.

Okeyan ziet de houding van de SEC als misplaatst, vooral gezien de opkomende consensus dat tokens geen securities zijn. Ze zouden onder de Commodity Futures Trading Commission moeten vallen, niet onder de SEC, zegt hij.

Duidelijkheid in regelgeving kan bredere acceptatie van crypto bevorderen

De SEC luistert niet naar dergelijke argumenten. Toch bieden recente ontwikkelingen op het juridische front hoop, meent Okeyan.

“De Ripple-zaak is afgerond en ik begin tekenen te zien dat er in de nabije toekomst positieve veranderingen zullen komen voor deze projecten,” zei Okeyan.

De Amerikaanse markt is enorm en heeft een lucratief potentieel. En sommige spelers in de cryptoruimte hebben waardevolle lessen getrokken uit de juridische wederwaardigheden van Ripple, Coinbase, Gemini, FTX en anderen die in het vizier van de SEC zijn gekomen.

“De Verenigde Staten heeft een ontluikende cryptomarkt ondanks het feit dat veel grote bedrijven hun activiteiten beperken of helemaal stoppen. Nieuwere exchanges die de markt betreden hebben geleerd van de lessen van oudere bedrijven en nemen strategische maatregelen om hun risico’s te beperken, zoals het opzetten van aparte entiteiten om binnen de grenzen van de VS te opereren,” zei hij.

Okeyan ziet de huidige trends in regelgeving als tijdelijk. En zodra er duidelijkere richtlijnen zijn, zal de markt weer aantrekken, voorspelde hij.

Beste crypto platforms in Nederland | April 2024
YouHodler YouHodler Ontdek →
Wirex App Wirex App Ontdek →
PrimeXBT PrimeXBT Ontdek →
Coinbase Coinbase Ontdek →
SunContract SunContract Ontdek →

Trusted

Disclaimer

Alle informatie op onze website wordt te goeder trouw en uitsluitend voor algemene informatiedoeleinden gepubliceerd. Elke actie die de lezer onderneemt op basis van de informatie op onze website is strikt op eigen risico.

wpua-150x150.png
Michael Washburn is een in New York gevestigde managing editor die in maart 2023 bij BeInCrypto kwam werken. Tijdens zijn carrière heeft hij veel geschreven over de juridische bedrijfswereld en het snijvlak van financiën en recht, heeft hij duizenden artikelen en features geproduceerd en heeft hij veel verslaggevers en onderzoekers begeleid die hun weg zoeken in een snel veranderende industrie.
Lees de volledige biografie