In een belangrijke handhavingsactie heeft de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) boetes van in totaal $ 1,7 miljoen opgelegd aan FalconX, een prominente crypto prime brokerage firma.
Deze boete komt voort uit het niet registreren als een futures commission merchant (FCM) terwijl ze Amerikaanse klanten toegang verschaften tot handelsplatformen voor crypto-derivaten.
CFTC legt FalconX $1,7 miljoen boete op
Deze zaak is de eerste keer dat de CFTC actie onderneemt tegen een niet-geregistreerde tussenpersoon in de cryptoruimte, wat een sterk precedent schept.
FalconX, georganiseerd onder de wetten van de Seychellen, faciliteerde toegang tot cryptobeurzen zonder de juiste registratie. Het bevel van de CFTC verplicht FalconX om deze activiteiten onmiddellijk te staken en $1.179.008 aan schadevergoeding te betalen, naast een $589.504 civielrechtelijke geldboete.
De verlaagde boete weerspiegelt de substantiële samenwerking met de CFTC’s Division of Enforcement.
“Het handhavingsprogramma van de CFTC heeft duidelijk gemaakt dat het geen cryptobeurzen zal tolereren die zich niet registreren bij de CFTC of zich niet houden aan de regels van het bureau die de integriteit op de financiële markten handhaven,” verklaarde Ian McGinley, Director of Enforcement bij de CFTC.
Hij benadrukte dat de CFTC zich zal blijven richten op exchanges en tussenpersonen die de registratie-eisen overtreden.
Achtergrond van de zaak
Tussen oktober 2021 en maart 2023 vroeg FalconX als tussenpersoon orders voor crypto-derivaten van Amerikaanse klanten. Het creëerde hoofdaccounts op verschillende exchanges en zette vervolgens subaccounts op voor klanten, waarbij het vaak de vereisten voor klantidentificerende informatie omzeilde.
Door deze activiteiten verzamelde FalconX ongeveer $1.179.008 aan netto vergoedingen.
De CFTC benadrukte FalconX’s proactieve stappen om haar klantidentificatie controles te verbeteren na de klacht tegen Binance en haar filialen voor soortgelijke praktijken. Deze samenwerking was een cruciale factor in de verminderde boete.
FalconX heeft substantiële financiering opgehaald tot $477 miljoen over acht rondes, met opmerkelijke bijdragen van GIC en Adams Street Partners. De meest recente financieringsronde, Series D, haalde in juni 2022 $ 150 miljoen op, geleid door B Capital en GIC.
Ondanks de turbulente cryptomarkt heeft FalconX veerkracht en groei getoond. In december 2022 onthulde de onderneming dat 18% van haar fondsen vastzaten op de failliete FTX exchange. Desondanks verzekerde FalconX belanghebbenden van zijn robuuste financiële gezondheid.
Het benadrukte een groei van 80% in trading volumes in het afgelopen jaar en behield liquiditeit met 80% van haar balans bij gereguleerde Amerikaanse banken.
Lees meer: Top Crypto Faillissementen: Wat u moet weten
Hoewel sterk, lag FalconX’s blootstelling aan FTX binnen de limieten van het risicobeheer van de onderneming. Het bedrijf bevestigde dat het geen blootstelling had aan andere noodlijdende cryptobedrijven zoals Genesis, Alameda of BlockFi. FalconX verklaarde dat het hoog gekapitaliseerd blijft, met een schuldgraad onder 5%, wat zijn financiële basis onderstreept.
In haar verklaring drong de CFTC er bij het publiek op aan om de registratiestatus van een bedrijf te verifiëren voordat men zich inlaat met cryptotransacties. Klanten kunnen de BASIC-database van de National Futures Association raadplegen voor registratie-informatie.
Disclaimer
Alle informatie op onze website wordt te goeder trouw en uitsluitend voor algemene informatiedoeleinden gepubliceerd. Elke actie die de lezer onderneemt op basis van de informatie op onze website is strikt op eigen risico.
