De SEC heeft civiele schikkingen afgerond met drie voormalige topbestuurders van FTX en Alameda Research.
Deze uitspraak sluit officieel een belangrijk hoofdstuk af in de zaak van de toezichthouder verbonden aan het omvallen van de crypto exchange.
SponsoredSam Bankman-Fried’s partners krijgen 10 jaar ban
In een verklaring die op 18 december werd uitgebracht, laat de SEC weten dat er voorgestelde definitieve vonnissen zijn ingediend tegen Caroline Ellison, voormalig CEO van Alameda Research, Gary Wang, voormalig technisch directeur van FTX, en Nishad Singh, voormalig co-lead engineer bij FTX.
De rechter moet deze vonnissen nog goedkeuren.
De SEC bevestigt dat FTX meer dan $1,8 miljard van investeerders heeft opgehaald door zich voor te doen als een veilige handelsplatform met goede bescherming van klanttegoeden.
Aan investeerders werd ook verteld dat Alameda Research net als ieder andere klant op het platform handelde. Maar deze beweringen waren onjuist.
Sponsored SponsoredIn werkelijkheid gaf FTX in het geheim speciale rechten aan Alameda. Dit handelsbedrijf kreeg uitzonderingen op de risicocontroles en een vrijwel ongelimiteerde kredietlijn op basis van deposits van FTX-klanten.
Hierdoor kon Caroline Ellison miljarden lenen en verliezen zonder dat haar positie geliquideerd werd.
De toezichthouder beweert dat Wang en Singh de softwarecode hebben gebouwd waarmee klanttegoeden van FTX naar Alameda konden worden verplaatst.
Ellison, die Alameda leidde, gebruikte het geld vervolgens voor handel, investeringen en leningen aan bestuurders, waaronder Sam Bankman-Fried, Wang en Singh.
Zonder schuld te erkennen of te ontkennen, hebben alle drie de bestuurders ingestemd met een permanent verbod op overtreding van belangrijke antifraudebepalingen uit de Amerikaanse effectenwetgeving. Ook gaan ze akkoord met extra beperkingen wat betreft hun toekomstige professionele rollen.
Ellison stemde toe in een 10-jaar verbod op het bekleden van een functie als bestuurder of directeur van een beursgenoteerd bedrijf.
Wang en Singh gingen beiden akkoord met een 8-jaar verbod als bestuurders en directeurs.
Sponsored SponsoredAlle drie krijgen daarnaast 5-jarige maatregelen opgelegd, zodat de SEC meteen kan optreden als zij zich onterecht weer met functies rondom effecten gaan bezighouden.
SponsoredHuidige strafstatus per december 2025
Vanaf december 2025 is Caroline Ellison overgeplaatst naar huisarrest. Haar vrijlating wordt begin 2026 verwacht.
Gary Wang, voormalig CTO en medeoprichter van FTX, kreeg een straf gelijk aan tijd uitgezeten omdat hij volledig meewerkte met justitie. Hij staat nu onder toezicht.
Nishad Singh, de voormalige co-lead engineer van FTX, kreeg ook een straf gelijk aan tijd uitgezeten en blijft onder toezicht.
