De crypto-industrie wordt steeds nauwlettender in de gaten gehouden en NovaTech is de laatste die de regelgevende hitte van de US Securities and Exchange Commission (SEC) voelt.
Op 13 februari 2024 wees de Amerikaanse arrondissementsrechtbank voor het noordelijke district van Texas het verzoek van de SEC toe om dagvaardingen af te dwingen tegen Dapilinu Dunbar en Corrie Sampson, de belangrijkste promotors van NovaTech.
Waarom onderzoekt de SEC NovaTech?
NovaTech werkt naar verluidt op basis van een multilevel marketingstrategie, wat de aandacht van de SEC heeft getrokken vanwege mogelijke schendingen van de wetten op securities. De focus ligt inderdaad op de vraag of Dunbar, Sampson en anderen met hun promotionele activiteiten de regelgeving hebben overtreden.
SponsoredDe beslissing van de rechtbank om de dagvaardingen af te dwingen kwam nadat Dunbar en Sampson herhaaldelijk hun verplichtingen niet nakwamen en ook nalieten belangrijke documenten en getuigenissen te overleggen. Nu leiden Catherine Rowsey, Todd Baker en Jamie Haussecker het onderzoek van de SEC naar NovaTech.
“De SEC zet haar onderzoek naar de feiten voort en is tot op heden niet tot de conclusie gekomen dat een persoon of entiteit de federale wetten op securities heeft overtreden,” schreef de SEC.
Lees meer: Hoe een scam cryptoproject te herkennen
De handhaving door de SEC maakt deel uit van een bredere aanpak van crypto-entiteiten die de Amerikaanse regelgeving aan hun laars lappen.
Adam Colin Todd, CEO van Digitex Futures Exchange, wordt bijvoorbeeld aangeklaagd voor het negeren van anti-witwas (AML) en know-your-customer (KYC) protocollen volgens de Bank Secrecy Act (BSA). Todds weigering om KYC-maatregelen te nemen heeft hem voor de federale rechtbank gebracht, wat het belang van naleving van de regelgeving benadrukt.
Lees meer: Cryptoregulering: Wat zijn de voor- en nadelen?
De acties van de SEC tegen NovaTech en Digitex Futures wijzen op een bredere trend van regelgevende handhaving binnen de cryptomarkt. Deze zaken illustreren de uitdagingen van het reguleren van de industrie en de noodzaak voor cryptobedrijven om prioriteit te geven aan naleving van de wet.
