De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) stelde dinsdag nieuwe regels voor transfer agents voor. Een blockchain zou mogelijk het officiële register kunnen worden van wie een aandeel bezit.
Op dezelfde dag trof de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) een schikking met een swaps-handelaar. Hij had berichten verwijderd die de toezichthouders hadden opgedragen te bewaren. Beide zaken draaien om wat telt als een officieel register.
Aandelenregisters op een blockchain hangen af van één onbekend bedrijf
Transfer agents staan achter elk aandeel van een beursgenoteerd bedrijf. Zij houden het belangrijke register van aandeelhouders bij. Dit register is de officiële lijst van wie welke aandelen heeft. Ook regelen ze de uitbetaling van dividenden en het verwerken van overdrachten.
Washington heeft deze regels sinds het begin van de jaren 80 niet gewijzigd, maar het voorstel van dinsdag past bestaande regels en formulieren aan, schrapt één regel en voegt een aantal nieuwe regels toe. Commissaris Hester Peirce zei op X (voorheen Twitter) dat het voorstel meer dan tien jaar heeft gekost.
Volg ons op X voor het laatste nieuws zodra het verschijnt.
Voorzitter Paul Atkins koppelde de update aan technologieën die de sector nu al gebruikt.
“Dit voorstel zal de regels van de Commissie vereenvoudigen en moderniseren zodat ze aansluiten bij de huidige werkwijzen en processen van transfer agents, waaronder het gebruik van elektronische communicatie en blockchaintechnologie bij het aanbieden van effecten en de overdracht van aandelen,” stond in een verklaring in het bericht, volgens Atkins.
Deze regel bepaalt of een token een aandeel is, of alleen een omhulsel ervan. Een overdracht is alleen juridisch geldig als de blockchain het officiële register voorziet. Ondertussen is het eigenaarschapsgat bij tokenisatie verder gegroeid terwijl de regels ongewijzigd bleven.
Securitize, Computershare en Equiniti zijn al begonnen met dit werk, legt de transfer agent-gids van BeInCrypto uit. Registrars moeten ook aangeven welke effecten zij tokeniseren en op welke netwerken deze worden gehost.
Een boete van $90.000 voor verdwenen berichten
Elders rondde de CFTC juist het tegenovergestelde soort zaak af. Een federale rechtbank in Manhattan gaf een toestemmingsbevel tegen John Patrick Gorman III. Hij is een Amerikaanse dollar-swaps-handelaar en managing director bij een wereldwijde investeringsbank.
In maart 2019 kreeg Gorman van toezichthouders te horen dat hij documenten moest bewaren. Toch verwijderde hij WhatsApp-gesprekken en één sms’je.
Twee maanden later schreef hij aan de toezichthouder dat hij niets had verwijderd. Tijdens een getuigenis in november 2019 vertelde hij hetzelfde verhaal.
“Pogingen om onderzoeken van de Commissie te belemmeren raken het hart van het vermogen van de afdeling om misstanden op te sporen en de wet te handhaven,” aldus de CFTC in de verklaring, met verwijzing naar David Miller, de handhavingsdirecteur van het agentschap.
Het bevel legt Gorman een boete op van $90.000 en verbiedt hem blijvend om dit gedrag te herhalen. Toezichthouders zijn nu nog afhankelijk van wat een handelaar zelf bewaart. Dat is precies het zwakke punt dat een gedeeld grootboek kan oplossen.
